科创板近期出现了部分网下投资者为博入围“抱团报价”、干扰新股发行秩序等新问题。
上海证券交易所近日宣布着手优化相关规则。在中国证监会指导下，拟修订《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》两项业务规则，即日起至9月5日向市场公开征求意见。
上交所相关负责人表示，上交所拟通过优化调整部分科创板股票发行定价机制，为投资者规范参与网下询价报价创造有利条件，促进买卖双方博弈均衡，同步加强发行承销过程监管，进一步形成新股发行市场良好生态。此举将更好发挥科创板市场化发行承销机制功能，提高注册制下资本市场服务实体经济的效能。
本次规则修订主要内容包括：一是，调整最高报价剔除比例，由“不低于10%”调整为“不超过3%”;二是，取消新股发行定价与申购安排、投资风险特别公告次数挂钩的要求，明确初步询价结束后如确定的发行价格超过网下投资者报价平均水平的，仅需在申购前发布一次投资风险特别公告，无需采取延迟申购安排;三是，强化报价行为监管，进一步明确网下投资者参与科创板新股询价报价的规范性要求，并将可能出现的违规情形纳入自律监管范围。
上交所方面表示，将在收集评估、吸收采纳相关反馈意见的基础上，及时修订完善科创板股票发行承销业务规则。(潘清)
